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莲湖支行多措并举推动内控合规管理新格局
发布日期:2020-12-25    作者:     点击量:3219    分享到:

近年以来,秦农银行莲湖支行以合规理念助发展,以合规经营促转型,以合规管理防风险,采取多项举措,在从严、从细、从实上下功夫,精准发力,为实现该行高质量发展奠定了坚实的基础。

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合规管理凸显精“细”化。莲湖支行先后通过合规建设提升年、合规建设推进年、合规建设深化年等系列活动,已逐步形成了合规、案防、法务三管齐下的合规管理组织构架。合规管理工作着力提高制度执行力,建立制度梳理评价机制,对制度的“立改废”工作适时更新通报。案防工作强化案件风险的监测、评估、计量及处置化解工作,对全行安全稳健运行实时追踪,确保全行不发生重大案件风险。法务工作致力于实现律师统一管理、诉讼案件实时监测、合同统一审查的法务评审架构,捋顺了全行合同审查、律师聘用及诉讼案件管理的法务管理流程。

内部控制突出“严”问责。突出监管引领,落实上级行总体部署,建立了完善的内部问责程序,搭建优质、高效、简洁的内部问责流程,为全行上下规范开展业务提供了强力支撑,在全行营造“不敢违规,不能违规,不想违规”的内部工作氛围。

做“实”合规文化建设。定期举办高管讲合规、编印《合规之窗》内部读物、合规培训、案件警示教育学习及测试、制度学习月、利用营业网点和多媒体渠道加大宣传力度,营造自觉合规的氛围,将合规文化与员工自身发展有机结合起来,提升员工内心主动合规的意愿和行动力。

                                                                                                                         莲湖支行  邓瑜 毕波